1. El efecto de la liberación comercial en la desigualdad

La mayoría de los estudios que intentan identificar el efecto distributivo de la política comercial en la América Latina se centra en los efectos que la apertura ha tenido en la desigualdad o las brechas salariales (de trabajadores calificados a menos calificados) o la distribución de remuneraciones al trabajo. En términos de nuestra ecuación de generación de ingreso, existe una gran cantidad de trabajos que buscan explicar los cambios en w, dejando de lado todos los otros elementos que determinan el ingreso del hogar (participación laboral, rentas y otras transferencias). Sin embargo, aunque son pocos, también existen estudios que estiman el efecto de la apertura comercial en el ingreso per capita del hogar, ya sea mediante relaciones explícitas directas entre ambos o bien mediante la relación entre la apertura y algunos de los componentes del ingreso, por ejemplo w, y la contribución de dichos elementos al ingreso del hogar.

a) La política comercial y la desigualdad salarial. La mayor parte de los estudios en esta categoría son de carácter ex post para áreas urbanas y hacen uso del modelo Heckscher-Ohlin como marco teórico. La metodología utilizada es, por lo general, el análisis de regresión y la ecuación que se estima es la siguiente:

en que X _i,j,t es la característica j (escolaridad, por ejemplo) del individuo i en el periodo t; α, β son parámetros a estimar, y ε _i,j denota un término estocástico. La manera más sencilla consiste en estimar la ecuación (2) antes y después de la reforma comercial y explicar diferencias en los rendimientos de las características personales, β, con base en posibles efectos ocasionados por la apertura (^{Shinkai, 2000}; ^{Hanson, 2003}).

Uno de los aspectos más complicados que enfrenta este enfoque es distinguir si, por ejemplo, el aumento observado en la brecha salarial entre mano de obra calificada y no calificada en un buen número de países y episodios de apertura es producto de la liberación comercial o de un cambio tecnológico sesgado hacia la mano de obra calificada. Existe una cantidad importante de estudios que han utilizado diferentes versiones del modelo (2) para explicar por qué la brecha salarial aumenta en México entre mediados de los años ochenta (cuando inicia el proceso de apertura) hasta media dos de los noventa y disminuye después (fecha que coincide con la aplicación del Trata do de Libre Comercio de América del Norte, TLCAN, o, como se le suele conocer por sus si glas en inglés, NAFTA). Según ^{Revenga (1997)}, parte del incremento en la brecha salarial durante los años ochenta es atribuible a la apertura comercial. Este resultado es opuesto al que se esperaba a partir de los efectos de HOSS, por que el factor abundante en México es la mano de obra poco calificada. ^{Revenga (1997)} explica esta aparente paradoja por el hecho de que las industrias protegidas antes de la apertura comercial eran intensivas en mano de obra poco calificada y, por tanto, la reducción arancelaria en México acabó disminuyendo la demanda y los salarios de los trabajadores menos calificados. La revisión de la bibliografía de ^{Rama (2003)} encuentra efectos similares en otros países de la América Latina.

Sin embargo, otros autores presentan resultados diferentes. ^{Esquivel y Rodríguez (2003)} y ^{Chiquiar (2008)} encuentran que el efecto aislado del comercio internacional en los salarios relativos en México es negativo. Es decir, una vez que se controla por el efecto positivo que tiene el cambio tecnológico en la brecha salarial, a mayor apertura comercial hay una menor desigualdad salarial. ^{Chiquiar (2008)} introduce una dimensión regional al análisis de dispersión salarial y descubre que la apertura comercial ha contribuido al incremento de las —ya de por sí considerables— diferencias salariales entre las regiones integradas y las no integradas al comercio internacional. Sin embargo, el mismo autor encuentra que la desigualdad salarial ha disminuido dentro de las regiones que se integraron a los mercados internacionales. Tanto ^{Esquivel y Rodríguez (2003)} como ^{Chiquiar (2008)} explican la relación negativa entre comercio y desigualdad salarial en México (es decir, a mayor apertura menor desigualdad salarial) como un resultado que confirma el postulado teórico de HOSS.

^{Robertson (2007)}, por otro lado, argumenta que la reducción en la desigualdad salarial que se observa a partir de 1997 en México se explica por una complementariedad entre los factores de producción en los Estados Unidos y México y no por los mecanismos esbozados en la teoría clásica de comercio internacional (HOSS). Argumentos similares se encuentra en ^{Feenstra y Hanson (1997)}, quienes desarrollan un modelo teórico en el que los factores de producción de socios comerciales son complementarios (en vez de sustitutos como en HOSS) y los cambios tecno lógicos se dan vía el comercio internacional. Con datos para México, ^{Feenstra y Hanson (1997)} concluyen que, al menos parte del efecto positivo (aumento en la desigualdad) del cambio tecnológico en salarios relativos durante el periodo 1975-1988, se da por medio de los incrementos en flujos de bienes y servicios entre México y los Estados Unidos.

Otro elemento importante que determina le relación entre política comercial y la desigualdad salarial es el efecto de la apertura en el diferencial sala rial entre hombres y mujeres. Partiendo de un modelo sencillo como la ecuación (2) ^{Artecona y Cunningham (2002)} y ^{De Hoyos (2006)} para México y ^{De Hoyos, Bussolo y Núñez (2008)} para Honduras, encuentran que la apertura comercial reduce el diferencial salarial entre hombres y mujeres y aumenta la participación laboral de las mujeres. El incremento en oportunidades laborales para las mujeres se da en la industria de manufacturas, en particular en las empresas maquiladoras. En dichas empresas la mano de obra empleada es, por lo general, poco calificada; por tanto las mujeres que entran al mercado laboral provienen de hogares relativamente pobres. Esto crea un vínculo entre apertura comercial y reducción de pobreza y desigual- dad que se da mediante el aumento en la participación laboral de la mujer.

La economía laboral ha contribuido con estudios que intentan explicar los cambios en β con base en cambios en la oferta y la demanda relativa de trabajo calificado y no calificado sin partir del modelo HOSS.¹⁴ Es decir, dichos estudios explican los cambios en salarios relativos (calificado a no calificado), controlan do por los cambios en dotaciones de características persona les (X _j ) y permitiendo la presencia de desempleo. Estos estudios incluyen los trabajos de ^{Robertson (2000)}, ^{Sánchez-Páramo y Schady (2003)}, ^{Meléndez (2001)} y ^{Ramírez Cruz (2004)} para la América Latina y se basan en el estudio precursor de ^{Katz y Murphy (1992)} para los Estados Unidos. Los estudios citados refuerzan la hipótesis de que los cambios en salarios relativos observados entre 1988 y 1997 fueron resultado de cambios tecnológicos en favor de trabajadores más calificados. El enfoque de “economía laboral” también ha contribuido a identificar la importancia de la estructura de protección inicial para entender los posibles efectos distributivos de la apertura (^{Robertson, 2000}).

Otra serie de estudios utiliza la metodología de descomposición de cambios en la distribución de salarios establecida por ^{Juhn, Murphy y Pierce (1993)} para aislar el efecto de la política comercial en la desigualdad salarial. Si I(•) se define como una función que mide dispersión o desigualdad, ^{Juhn, Murphy y Pierce (1993)} demuestran que

Es decir, todo cambio en la distribución de w puede ser explicado por cambios en los componentes que lo determinan: dotaciones de recursos (X) como por ejemplo educación y experiencia; parámetros (β) que miden los rendimientos o remuneraciones a las dotaciones, y los efectos no observables (ε) como, por ejemplo, talentos in na tos. Una vez que se estima la contribución de cada uno de estos componentes, se puede atribuir cuánto del cambio en cada uno de éstos está determinado por la política comercial (^{Freije, López-Calva y Rodríguez, 2005}; ^{De Hoyos, 2005}; ^{Ferreira, Leite y Wai-Poi, 2007}). Los resultados de estos estudios muestran que parte de los cambios en salarios relativos (o sea, la desigualdad salarial) obedece a cambios en las remuneraciones a las dotaciones (Δβ) los que, a su vez, se explican en parte por la apertura comercial. ^{Freije, López-Calva y Rodríguez (2005)} y ^{De Hoyos (2005)} encuentran que el efecto de la apertura comercial, en particular en las disparidades regionales y la participación laboral, desempeña un papel preponderante en la relación entre apertura comercial y la desigualdad salarial en México. Otro resultado importante que se desprende de este tipo de estudios es la importancia de factores no observables para determinar los cambios en salarios relativos.¹⁵

En síntesis, la relación entre la apertura comercial y la desigualdad de los salarios ha sido estudia da mediante métodos ex post que se basan en distintas aplicaciones del análisis de regresión y los métodos de des composición. En lo general, los resultados encuentran lo siguiente:

La mayoría de los estudios que mi den el efecto de la apertura comercial en la desigualdad salarial vía el mercado de trabajo sólo considera áreas urbanas. Esta limitante obedece, principalmente, a la falta de mercados de trabajo “completos” en áreas rurales. Por mercados completos nos referimos a un mercado laboral en el que las remuneraciones a las características personales (escolaridad, experiencia, etc.) son resultado de la productividad marginal asociada a dichas características. Al soslayar el efecto en áreas rurales, es tos estudios dejan fuera una parte importante de la población pobre y de fine de manera incompleta la distribución del ingreso. Como veremos a continuación, las investigaciones que intentan explicar la relación que guarda la política comercial con la distribución del ingreso a nivel del hogar y la pobreza, sin embargo, sí toman en cuenta tanto estratos urbanos como rurales.

b) La liberación comercial y la desigualdad de los hogares. Comparado con el gran número de investigaciones que buscan vincular cambios en la desigualdad salarial con la apertura comercial, la relación entre ésta y la desigualdad en la distribución del ingreso de los hogares ha sido un ámbito relativamente poco estudia do. Esta es una limitante importante en la bibliografía ya que el ingreso per capita del hogar es el estadístico que tradicionalmente se utiliza para medir el bienestar social. Las dos metodologías más utiliza das en este rubro son las descomposiciones no paramétricas (^{Shorrocks, 1982}) y los modelos de generación de ingreso del hogar (^{Bourguignon, Fournier y Gurgand, 2001}).

La técnica de des composición no paramétrica desagrega la desigualdad del ingreso I(y) en función de las distintas fuentes de ingreso del hogar: salarios, ingresos del trabajo por cuenta propia, remuneraciones al capital, rentas y transferencias públicas y privadas. Asimismo, los cambios en la desigualdad ΔI(y) se pueden descomponer en cambios en la contribución de las distintas fuentes de ingreso a la desigualdad total. Por medio de esta técnica, ^{Székely (1995)} encuentra que el incremento en la desigualdad en los ingresos de los hogares en México entre 1984 y 1992 fue producto de un incremento en las remuneraciones a las actividades empresariales por un lado y la reducción de ingresos en áreas rurales por el otro. El autor considera que parte de estos cambios son explica dos por la apertura comercial que se realizó durante esos años.

^{Bourguignon, Ferreira y Lustig (2004)} presentan ejercicios de des composición de cambios en la desigualdad del ingreso de los hogares basados en ejercicios de micro simulaciones a partir de coeficientes estimados econométricamente. La técnica de micro simulación es una extensión de los estudios precursores de ^{Oaxaca (1973)} y ^{Blinder (1973)} y está cercanamente vinculada a las descomposiciones establecidas por ^{Juhn, Murphy y Pierce (1993)}.

En estos enfoques se aplican técnicas de descomposición pero combinándolos con estimaciones econométricas de, por ejemplo, remuneraciones a los activos o dotaciones (en particular, la escolaridad) y el comportamiento de los individuos en el mercado de trabajo que permiten estimar los ingresos por hogar aislando los efectos de cambios en las remuneraciones, la dotación de factores y factores no observables. A partir de estas estimaciones se calculan indicadores de pobreza y desigualdad hipotéticos y se comparan con los índices observados. Los ejercicios de micro simulación de Bourguignon et al demuestran que en varios países de la América Latina y el Este de Asia el aumento en la brecha salarial entre trabajadores calificados y menos calificados ocasionó un incremento en la desigualdad. Los autores argumentan que, con base en otros estudios, parte del incremento en la brecha salarial es atribuible a la liberación comercial. Al igual que en el caso de ^{Székely (1995)}, la relación entre apertura y desigualdad de los hogares en este tipo de estudios se plantea de manera heurística (es decir, no se comprueba empíricamente de manera directa).

Más recientemente se han aplicado los modelos de generación de ingreso del hogar para medir el efecto de la política comercial en el ingreso real de los hogares (^{Nicita, 2004}; ^{Porto, 2006}, y ^{De Hoyos, 2007}).¹⁶ Esta metodología vincula, de manera explícita, los cambios arancelarios producto de una apertura comercial con el ingreso real de las familias [ecuación (1)]. La mecánica de estos modelos se resume en el siguiente sistema de ecuaciones:

Los precios internos, P, son una función, entre otras cosas, del nivel aran cela rio de la economía (τ). Los salarios de equilibrio, w, están determinados por el vector de precios de bienes finales. Tal y como se observa en la ecuación (4), los precios y salarios de la economía determinan los ingresos de los hogares. Por tanto, existe un vínculo explícito entre la política comercial(en la forma de reducción arancelaria) y el ingreso de los hogares:

La ecuación (5) resume los mecanismos de trasmisión ilustra dos en el cuadro 5. El efecto total de la política comercial está sujeto a que los cambios arancelarios tengan un efecto en los precios internos, o bien que ∂P/∂τ sea distinto de 0; si esta relación es igual a 0, el efecto de la política comercial será nulo. La primera parte de la expresión entre paréntesis, ∂y/∂p, capta los efectos directos de cambios en precios en el ingreso real de las familias, es decir el efecto consumo y el efecto ingreso (para los hogares con actividades empresariales). El segundo término de la expresión entre paréntesis,

es el efecto de segundo orden, es decir, los cambios en remuneraciones a los factores de producción dado los cambios en precios ocasionados por la reducción arancelaria. Si se re la ja el supuesto de ple no empleo podríamos agregar un tercero, que capta el cambio en la participación laboral dado el cambio en salarios o remuneraciones al factor trabajo (véase ^{De Hoyos, 2006}).

Las relaciones representadas en las ecuaciones (4) y (5) pueden ser es timadas econométricamente con encuestas de los hogares e información sobre cambios en las barreras comerciales expresadas en forma de aranceles (^{Porto, 2006}). Para realizar esto es necesario estimar el efecto de los cambios arancelarios en los precios internos, la relación entre éstos y el consumo y salarios; todo esto dentro de un marco de ingresos del hogar. Una vez es tima do el vínculo entre el cambio arancelario y el ingreso real de cada uno de los hogares en la encuesta, es posible efectuar un ejercicio ceteris paribus que capte el cambio en el ingreso de los hogares proveniente de la reducción de aranceles. Las ventajas de esta metodología es que puede identificar y evaluar cada uno de los canales de trasmisión entre la política comercial y bienestar del hogar: cambios en consumo causado por la reducción en precios y cambios en ingresos laborales. Asimismo, a partir de una misma simulación se puede obtener cualquier estadístico de bienestar como cambios en pobreza, cambios en distribución, etc.

Con una metodología como la mostrada por las ecuaciones (4) y (5), ^{Porto (2006)} estima que el Mercosur ha contribuido a reducir la desigualdad de los ingresos de los hogares en Argentina. ^{Porto (2006)} estima que el efecto más importante está dado por los cambios en salarios relativos los cuales favorecieron a trabajadores menos calificados y por tanto a hogares relativamente pobres. ^{Nicita (2004)} estima un modelo similar para México, incorporan do diferencias regionales, y encuentra que la reducción arancelaria en el marco del TLCAN ha incrementado la desigualdad del ingreso en México. Según las estimaciones del autor, el efecto distributivo más importante se explica por los incrementos en salarios relativos y en diferencia les regionales que se dieron como consecuencia de la apertura comercial.^{17 De Hoyos (2007)} estima un modelo con fricciones en el mercado laboral que toma en cuenta las reducciones arancelarias en ambos la dos de la frontera México-Estados Unidos, y encuentra mecanismos de trasmisión débiles (o casi nulos) entre la reducción arancelaria pos TLCAN y el ingreso de los hogares en México.

A pesar de su importancia, la bibliografía de la apertura comercial y distribución del ingreso de las familias es mucho más escasa cuando se compara con el número de estudios que relacionan la brecha salarial y la apertura comercial. Los modelos de generación de ingreso, los cuales relacionan explícitamente la reducción arancelaria con el ingreso de los hogares, encuentran efectos significativos pero relativamente pequeños entre la política comercial y la desigualdad de los hogares. A pesar de ser pocos, estos estudios representan avances importantes en nuestro conocimiento del efecto que la apertura comercial puede tener en la distribución del ingreso:

2. Efecto de la política comercial en la pobreza

Los modelos utilizados para identificar los efectos de la política comercial en la pobreza son muy diversos: equilibrio parcial ver sus equilibrio general; corto versus largo plazo; ex ante versus ex post. El común denominador es que son modelos en los que la unidad de análisis es el hogar y no el individuo, como es el caso de los modelos de desigualdad salarial. Con algunas variantes, los modelos de pobreza y comercio parten del enfoque de Winters (2002) y utilizan una ecuación de generación de ingreso del hogar como la establecida en ^{Singh, Squire y Strauss (1986)}. Dicha ecuación es una variante de nuestra ecuación (1):

en que Y es el ingreso por hogar, Qks y Qkd representan la cantidad producida y consumida del bien “k”, respectivamente; Vjd y Vjs son los factores de producción demandados y ofrecidos (incluyendo la oferta laboral), y P _k y w _j denotan precios de bienes finales y remuneración de los factores, respectivamente.¹⁸ Por tanto, si Qks>Qkd, entonces Pk(Qks−Qkd) es el ingreso neto por actividades agrícolas [π en términos de la ecuación (1)]; por otro lado, si Vjs>Vjd, entonces wj(Vjd−Vjs) es el ingreso por pago a los factores de producción del hogar (salarios para los hogares que sólo disponen del factor trabajo).

Si se soslaya por un momento el cambio en salarios que provienen de un cambio en precios, con base en la ecuación (6) podemos demostrar que el cambio en ingreso real del hogar genera do por una reducción arancelaria es igual a (^{Dixit y Norman, 1980}):

de manera que el efecto inmediato de la apertura comercial es determinado por el cambio en precios proveniente de la reducción arancelaria (como ya lo vimos antes) multiplicado por las ventas netas de cada hogar. Cuando el precio relativo baja después de la liberación, hogares que son consumidores (productores) netos del bien k van a experimentar un incremento (reducción) en su ingreso real como consecuencia de la reforma. Con esta metodología, conocida con el nombre de micro contabilidad, y a partir de la información de las encuestas de hogares, ^{Lara y Soloaga (2007)} encuentran que la ronda de Doha de apertura comercial generaría un efecto casi nulo en la pobreza en Bolivia. Haciendo el mismo análisis para Nicaragua, ^{Gómez y Soloaga (2007)} concluyen que la ronda de Doha incrementaría de manera marginal la pobreza en ese país. Estos dos estudios junto con otros cinco para países en África y Asia, forman parte del volumen editado por ^{Hoekman y Olarreaga (2007)}, quienes concluyen que, en ausencia de políticas complementarias, la ronda de Doha generaría pocos o nulos beneficios para los pobres y en algunos casos los efectos serían negativos para los más pobres.

La ventaja de los modelos de micro contabilidad es su sencillez. Sin embargo, esta metodología ignora efectos importantes de segundo orden que pudieran revertir las consecuencias inmediatas de la reforma comercial. Tanto los estudios presentados en ^{Hoekman y Olarreaga (2007)} como la revisión de la bibliografía de ^{Reimer (2002)} y ^{Hertel y Reimer (2005)} concluyen que la relación entre comercio y pobreza depende, en gran medida, de los efectos de la apertura en los mercados laborales (la parte meso en la cuadro 4). Según ^{Reimer (2002)} la importancia de los mercados laborales en la relación entre pobreza y apertura se explica por el alto grado de especialización de los hogares en sus fuentes de ingreso, por ejemplo, hogares pobres se especializan en mercados agrícolas; este grado de especialización, por lo general, no se observa en las pautas de consumo. Por ejemplo, ^{Lara y Soloaga (2007)} y ^{Gómez y Soloaga (2007)} encuentran que incorporando los posibles efectos en salarios y empleo [el elemento wj(Vjd−Vjs) en la ecuación (6)] de la ronda de Doha, tanto Nicaragua como Bolivia experimentarían reducciones significativas de la pobreza como resultado de la apertura comercial.

Como se vio en la sección anterior, los modelos de generación de ingreso con una relación explícita entre el ingreso del hogar y la política comercial son más adecuados para medir el efecto de ésta en el bienestar de las familias. Los estudios de ^{Porto (2006} y ²⁰⁰⁷⁾ presentan un excelente marco conceptual que describe los mecanismos de trasmisión entre pobreza y política comercial. ^{Porto (2007)} encuentra que la apertura comercial reduciría la pobreza 1.5 puntos porcentuales en Argentina. El mismo autor de muestra que una limitante de casi todos los estudios al respecto es el supuesto de ple no empleo (central dentro del marco HOSS). Según ^{Porto (2007)}, si se relaja este supuesto, el efecto en la pobreza —vía las oportunidades de empleo crea das por la apertura comercial— sería tres veces mayor en Argentina. El autor también estima el efecto en el ingreso real de las familias en Guatemala que se desprende ría del Tratado de Libre Comercio de Centroamérica. De acuerdo con los resultados, los hogares en Guatemala experimenta rían un incremento de 1.45% en su poder de compra; este beneficio se incrementa en 0.84 puntos porcentuales cuando se permite a los agentes ajustar su comportamiento da do el nuevo vector de precios.¹⁹

Sin embargo, aun cuando se incorpore la consecuencia de los posibles efectos en salarios y empleo, una desventaja de los estudios incluidos en ^{Hoekman y Olarreaga (2007)}, ^{Porto (2006} y ²⁰⁰⁷) y de todos los modelos menciona dos hasta ahora, es que soslayan importantes efectos de equilibrio general. Según HOSS, los efectos dinámicos de reasignación de recursos y cambios nacionales en las remuneraciones laborales representan uno de los efectos más importantes de la apertura comercial. Estos efectos pueden ser percibidos por un modelo de equilibrio general computable (CGE, por sus siglas en inglés), pero los modelos CGE tradicionales no incorporan la heterogeneidad de los hogares por que generalmente usan un hogar representativo y, por en de, no se puede calcular el efecto en la desigualdad y la pobreza. Para registrar la distribución factorial y los cambios en precios relativos de los bienes de consumo a los hogares, los llamados modelos top-down (de arriba hacia abajo por que parte de los resultados agregados y los mapea a nivel de los hogares) combinan los modelos CGE con modelos de micro contabilidad o, como lo veremos a continuación, con modelos de micro simulación.

La mecánica de los modelos top-down es muy sencilla. Primero se estima un modelo CGE que mi de el cambio en ciertas variables que permitirán vincular la reducción arancelaria con los ingresos reales de los hogares (por lo general estas variables-vínculo incluyen precios de bienes finales y rendimientos de los factores de producción). Una vez que se estiman los cambios en las variables-vínculo, los nuevos valores se aplican a las unidades incluidas en las encuestas de hogares y así se re calculan sus ingresos reales. Los cambios en ingresos de los hogares provenientes de este ejercicio captan el efecto ceteris paribus de la apertura comercial en el ingreso real de los hogares, tomando en cuenta los efectos de equilibrio general en variables macro y sectoriales. En una aplicación de esta metodología ^{Ianchovichina, Nicita y Soloaga (2001)} encuentran que la reducción arancelaria en el marco del TLCAN tuvo un efecto casi nulo en la pobreza y la desigualdad del ingreso en México.²⁰

Una restricción de los modelos de equilibrio general combina dos con ejercicios de microcontabilidad es que suponen que los hogares no cambian su decisión de consumo, oferta laboral y sector de ocupación da dos los nuevos precios en la economía. Esto es, sin duda, un supuesto muy restrictivo. En contraste, los modelos de equilibrio general combina dos con modelos de microsimulación incluyen cambios en decisiones de consumo, oferta laboral y sector de ocupación por hogar o individuo. Una comparación pormenorizada entre las metodologías que utilizan modelos macro-micro para evaluar el efecto de reformas, incluyendo la apertura comercial, se encuentra en ^{Bourguignon y Pereira da Silva (2003)}, ^{Bussolo y Round (2006)} y ^{Bourguignon, Bussolo y Pereira da Silva (2008)}.

El compendio de ^{Vos, Ganuza, Morley y Robinson (2006)} incluye 16 estudios para el mismo número de países de la América Latina. Todos los es-tu dios en dicho volumen utilizan una metodología de equilibrio general combina da con micro simulaciones para evaluar, ex ante, el cambio en pobreza proveniente de la apertura comercial programa da en la llamada Área de Libre Comercio de las Américas (ALCA). Los autores encuentran que dicha reforma reduciría la pobreza de manera marginal en la América Latina incrementando, sin embargo —también de manera marginal—, la desigualdad en los países de la región. ^{Morley y Díaz-Bonilla (2006)} utilizan una metodología similar para evaluar el efecto pobreza y distribución de la apertura comercial en México. Los autores encuentran que la apertura trae consigo mayores ingresos pero también deteriora la distribución del ingreso; el efecto en pobreza es mixto: la pobreza moderada disminuye pero la pobreza extrema aumenta como consecuencia de la apertura comercial. Los resultados de ^{Bussolo y Lay (2006)} demuestran que la apertura comercial en Colombia a principios de los años noventa ha contribuido a la reducción de la pobreza en ese país de manera significativa. Según los autores, el vínculo más importante entre apertura comercial y reducción de pobreza en Colombia es por medio del mercado laboral (salarios y empleo).

Por último, ^{Hanson (2005)} utiliza una metodología cuasi experimental poco aplicada en la evaluación del efecto de la apertura comercial en la pobreza. Aplicada a México, esta metodología aprovecha las diferencias en los cambios observados entre diferentes estados (regiones) dependiendo de su grado de integración a los mercados internacionales. El autor encuentra que el ingreso laboral en estados no integrados en México disminuyó entre 8 y 12% respecto a los integrados. Esto hizo que la incidencia de la pobreza en estados no integrados se incrementara alrededor de 7% respecto a los integrados. La ventaja de esta metodología es que controla por todos los efectos fijos de los estados integrados y no integrados (características inherentes a es tos grupos que no cambian en el tiempo). La desventaja es que no forma una relación explícita entre la apertura comercial y el ingreso de los hogares, y más bien supone que to do el cambio en las diferencias entre los dos grupos es atribuible a la política comercial. Las siguientes conclusiones se infieren de los diferentes enfoques metodológicos para evaluar el efecto pobreza de los cambios en política comercial:

Adviértase que además de la pobreza monetaria, la liberación comercial podría tener efectos en otros indicadores de bienestar social. Por ejemplo, un incremento en precios de los alimentos causado por la política comercial podría afectar de manera negativa la nutrición y la mortalidad infantil. Si el jefe del hogar queda desempleado o su ingreso baja a raíz de la liberación y se trata de un hogar pobre, es to podría afectar la matrícula escolar de los hijos. Si la liberación comercial resulta en incrementos relativos de los salarios de trabajadores con mayor calificación entonces, por lo contrario, es to podría generar incentivos para que los jóvenes completaran un mayor número de años de escolaridad. Además de afectar de manera negativa y directa el bienestar, una reducción del capital humano (nutrición, salud y educación) puede tener efectos de largo plazo, inclusive la trasmisión intergeneracional de la pobreza.

A pesar de su relevancia, existen muchos menos estudios de este tema que del efecto de la liberación en los salarios relativos y la pobreza. Un trabajo que analizó el efecto de la política comercial en la escolaridad y el trabajo infantil en la India encontró que los niños que vivían en distritos más expuestos a la reducción de aranceles mostraron menores disminuciones en el uso de mano de obra infantil y menores incrementos en la matrícula escolar (^{Edmonds, Pavcnik y Topalova, 2005}) Otro estudio, por lo contrario, encuentra que la liberación comercial del arroz en Vietnam y su consecuente incremento en los precios de dicho bien reduce el trabajo infantil en los hogares productores de arroz (^{Edmonds y Pavcnik, 2005}).Un análisis econométrico de alrededor de 90 países para el periodo 1960-1990 encontró que la apertura comercial tiende a aumentar la disparidad entre la matrícula secundaria y terciaria en países que tienen abundancia de tierras frente a los que no la tienen (Wood y Ridao-Cano, 1996) Otros trabajos encuentran una relación positiva entre apertura comercial, una menor tasa de mortalidad infantil y una esperanza de vida mayor (^{Levine y Rothman, 2006}; ^{Owen y Wu, 2007}). Asimismo, ^{Deaton (2004)} encuentra que la globalización ha permitido el traslado de conocimientos de la salud que llevaron a que la tasa de mortalidad de hombres adultos convergiera con cierta rapidez en los países avanzados y sugiere que lo mismo podría ocurrir entre países pobres y ricos si se acelerara el proceso de traslado de conocimiento en materia de salud de países avanzados a países en desarrollo. La relación entre política comercial y otros factores de bienestar social es un ámbito poco estudiado en el contexto latinoamericano.

1. Políticas compensatorias

Como se vio en la sección anterior, aun cuando el efecto neto de la liberación comercial en la pobreza y la desigualdad sea neutro o pequeño, siempre habrá un grupo de la población que estará en peo res condiciones (pobres que se vuelven más pobres o no pobres que se vuelven pobres) después de la liberación comercial. A veces este es un efecto transitorio y en otras ocasiones persiste a lo largo de mucho tiempo, dependiendo del di na mismo con que otros sectores absorben a la población afectada y de las características de dicha población. El efecto negativo puede ser consecuencia de factores diversos, pero vale la pena resaltar tres: i) una caí da en el poder de compra del ingreso por el aumento de los precios de bienes que conforman una parte importante de la canasta de consumo y para los que no es fácil encontrar sustitutos menos caros, como es el caso de los alimentos básicos (maíz, trigo, arroz, frijol, etc.); ii) una reducción en la rentabilidad de ciertas actividades productivas y sus consecuencias en el empleo (desempleo) y las remuneraciones salariales y no salariales, y iii) una disminución en el ingreso de los hogares ocasiona da por la reducción de subsidios o gastos gubernamentales que benefician a grupos de población pobre o el incremento de impuestos que los afectan de manera negativa.

Ante la situación de que la liberación comercial puede hacer más pobres a los pobres y convertir en pobres a parte de quienes no lo eran, los mecanismos de compensación (safety nets) y de capacitación adquieren un papel particularmente relevante. ¿Cuáles son los instrumentos característicos? En los países avanzados y para un grupo pequeño de la población latinoamericana existe el seguro de desempleo, pero el seguro de desempleo en la región es sólo para los trabajadores del sector formal, que salvo contadísimas excepciones no son pobres. Algunos países avanzados han utilizado esquemas localiza dos en la población afectada: por ejemplo, des de 1962 los Estados Unidos tienen un programa llamado Trade Adjustment Assistant (dirigido a los “perdedores” de la política comercial, sean o no pobres) que tiene un componente de transferencia monetaria y otro de capacitación. Un estudio realizado en 1981 encontró que había beneficiarios que re ci bían la transferencia aun cuando no estaban desempleados, y por ello se introdujeron modificaciones al diseño y supervisión que mejoró el desempeño del programa (^{Corson y Nicholson, 1981}; ^{Decker y Corson, 1995}). En general, los programas de capacitación que han sido evaluados arrojan resultados mixtos. Sobre todo, se ha encontrado que si la participación en los programas de capacitación es una condición para que los beneficiarios tengan acceso a las transferencias, entonces terminan no siendo muy efectivos, por que ello quita tiempo disponible para la búsqueda de empleo y no facilita la reinserción en el mercado laboral. Algunos países avanzados exigen la participación en programas de búsqueda de empleo en su lugar (^{Johnson y Klepinger, 1991}; ^{Decker y Corson, 1995}).

Dado que la población pobre puede ser afectada de manera negativa no sólo por las consecuencias de la liberación comercial sino también por un cambio tecnológico ahorrador de mano de obra o cambios en los precios relativos asociados a cambios en las pautas de demanda (entre otros), se considera mejor poner en marcha mecanismos compensatorios que no distingan entre las causas del problema. Si una persona pierde el empleo, un consumidor tiene que pagar más por su canasta alimentaria o si un productor sufre una caída de su ingreso por la liberación comercial u otras reformas y ese individuo (u hogar) es pobre, debieran de existir mecanismos financiados con los ingresos generales del gobierno que permitan suavizar el efecto. ¿Cuáles son dichos mecanismos? En la práctica se ha utilizado una amplia gama: programas de empleo de urgencia, programas de empleo por alimentos, fondos sociales, subsidios localiza dos a insumos agrícolas, alimentos, habitación y energía, raciones y cupones alimentarios, programas de apoyo a los productores agrícolas, programas alimentarios escolares, becas, asistencia a hogares en pobreza, programas de capacitación, ayuda en la búsqueda de empleo y de transferencias monetarias. Hasta donde sabemos no se ha hecho un análisis de cuáles de estos programas funcionan mejor para mitigar el efecto negativo de la política comercial en la población pobre o la que corre el riesgo de convertirse en pobre. Sin embargo, algunos trabajos recientes han analiza do la eficacia de ciertos programas como mecanismos de compensación ante la liberación comercial.²¹

2. Políticas complementarias

Prácticamente todos los estudios disponibles indican que los hogares pobres enfrentan grandes limitaciones para aprovechar de manera íntegra las oportunidades en el mercado laboral provenientes de la liberación comercial. Por ejemplo, aun cuando aumentan los precios de ciertos productos agrícolas, los pequeños productores no pueden traducir este efecto positivo en mejorar la productividad por no tener acceso a activos e insumos clave (como animales de carga, semillas mejoradas, fertilizantes, etc.). Además, los pequeños agricultores son los que también tienen más dificultades para obtener créditos, menor escolaridad y tierra de peor calidad. Cualquiera de estos factores por sí mismo o el conjunto de to dos pueden explicar por qué la respuesta de la oferta ante mejores precios es baja para los productores agrícolas pobres. Con sus diferencias, circunstancias similares pueden encontrar se en otros sectores en los que millones de micro y pequeños empresarios no pueden beneficiar se de las oportunidades que brin dan nuevos mercados por la falta de acceso a educación, infraestructura, crédito e información. La Global Facilitation Partnership for Transportation and Trade, iniciativa lanzada por el Banco Mundial en 1999, enumera un grupo de 14 obstáculos principales que enfrentan las pequeñas y medianas empresas para insertarse en el mercado internacional, entre ellos: falta de capacidad gerencial y de mercadeo, burocracia, falta de acceso a información y know-how, entre otros (^{GFP 2005}).

De allí que las políticas complementarias adquieren un papel clave. En el caso del CAFTA (Central American Free Trade Agreement), por ejemplo, el programa complementario de Honduras incluye entre sus componentes principales la maximización de beneficios de las micro, pequeña y mediana empresas, debido a su limitada participación en el mercado internacional. Esta limitada participación se de be principalmente a problemas de “capacidad gerencial, bajo nivel tecnológico, escasa integración entre los sectores productivos, dificultad de acceso a los servicios financieros, informalidad derivada de un régimen legal que desincentiva la integración al sistema económico vigente, problemas de volumen y calidad de la producción de bienes y servicios” (^{Meza Palma, 2005}). Asimismo, para el caso de Guatemala, las políticas complementarias incluyen un componente de “Apoyo y Desarrollo de la Micro, Pequeña y Mediana Empresa”, con hincapié en apoyo institucional y crédito (^{Carrera, 2005}).

A pesar de la importancia que todos los estudios respecto a la relación entre la política comercial, la pobreza y la desigualdad dan a las políticas complementarias, en realidad este tema ha sido muy poco analiza do. En términos generales sabemos (o suponemos) que el acceso a transporte, comunicaciones, crédito, insumos (por ejemplo, fertilizantes y semillas mejoradas), educación (incluyendo conocimientos gerenciales básicos) e información es vi tal para que la población pobre pueda tener acceso a empleos y comercializar sus productos. La importancia de estos factores se hace patente en el relato de la creación y logros de la Self-employed Women’s Association (SEWA) que hoy cuenta con alrededor de 700 mil afiliadas en la India (^{Bhatt, 2006}). Estudios micro también reflejan es to. Uno de ellos encontró, por ejemplo, que el acceso a un teléfono público está positivamente relacionado con los precios que reciben los productores agrícolas pequeños.²²

En el ámbito de ampliar el acceso a la educación (y al capital humano más en lo general), se cuenta con análisis bastante pormenorizado de los beneficios de los programas de transferencias monetarias condicionadas (conditional cash transfers). Los dos más grandes en la región son Oportunidades en México con alrededor de 5 millones de hogares beneficiarios y Bolsa Familia en Brasil con alrededor de 11 millones de hogares beneficiarios.²³ Oportunidades ha sido evaluado con métodos rigurosos y los resultados indican que el programa ha tenido efectos significativos en la población en extrema pobreza de México. Por ejemplo, se observó una reducción promedio de 11% en la mortalidad infantil (^{Barham, 2005}) y en la mortalidad materna en las comunidades rurales beneficiarias (^{Hernández et al, 2003}). En educación, por su parte, se encuentra que el efecto en la matricula en educación primaria no ha sido muy grande. Sin embargo, en educación secundaria se observó un aumento de la matricula promedio de 11% en las niñas y 7.5% en los niños de áreas rurales a dos años del lanzamiento del programa (^{Hernández et al, 2003}). Comparando la matrícula antes del programa (1996-1997) con la de después del programa (2002-2003) se encuentra un incremento promedio de 24% en áreas rurales (^{Parker, 2005}).²⁴

Sin embargo, dado que el programa lleva apenas diez años de haberse introducido, todavía no es posible analizar su efecto en los ingresos de los niños de hogares beneficiarios cuando éstos llegan a edad adulta y participan en el mercado laboral. Es decir, por ahora no se conoce el beneficio real de la reducción de una de las restricciones —la falta de escolaridad— que presumiblemente enfrenta la población pobre para aprovechar las oportunidades de un mayor acceso a mercados y empleos como producto de la liberación.

Ciertos autores destacan que las políticas complementarias deben centrar se en eliminar las rigideces de la regulación laboral y otras regulaciones que frenan el desarrollo de las empresas y la inversión privada en infraestructura de transporte y comunicaciones.²⁵ Otros destacan los impedimentos macroeconómicos provenientes del aislamiento geográfico en que una parte importante de la población pobre vive. Sin duda, la identificación de cuáles políticas complementarias es clave para cosechar los beneficios de la política comercial, sobre todo para la población pobre representa un campo de investigación en el que queda mucho por aprender.