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Introducción
Aportes desde la Economía Institucional han sido claros al resaltar el vínculo existente entre los rasgos de índole psicológico y el actuar de los agentes, es decir, estos últimos mantienen limitaciones e influencias que evolucionan en el tiempo. Específicamente, se señala que “las instituciones son todo tipo de limitación a la acción humana” (North, 1993:14). Un ejemplo actual de esta literatura se encuentra en Groenewegen, Spithoven y Van den Berg (2010), donde se señala que a través de un análisis estadístico a nivel mundial “la riqueza de las naciones” se encuentra en lo que denominan: capital intangible (instituciones). De hecho, se advierte que replicar la estructura institucional de los países avanzados no asegura un efecto positivo en el crecimiento de las naciones menos favorecidas. Lo anterior, implica que para llegar a ofrecer soluciones el primer paso es analizar cada entorno.
Para el caso de la economía mexicana, la literatura vinculada al institucionalismo ha analizado diversas problemáticas contemporáneas como: la pobreza (Millán, 2018), la debilidad en las finanzas públicas (Turner, 2007) y la escasez del financiamiento (Haber, 2006), para explicar las causas principales del estancamiento económico. No obstante, estos aportes per se presentan múltiples retos, sobre todo en términos de apreciación (Morales, 2015; North, 1993) y de medición (Asch, Burger y Fu, 2011).
De esta manera, se hace indispensable insertar nuevas formas de análisis, por ejemplo, intentar unificar estos aportes a través de una estructura socioeconómica (visualización de interacciones entre las unidades) que ayude a la toma de decisiones estratégicas. La principal justificación teórica al respecto, descansa en los aportes de H. Simon (2006) sobre los sistemas complejos,1 los cuales suelen organizarse de forma jerarquizada,2 y que para el caso de los sistemas sociales jerárquicos, lo elemental es analizar las interacciones y no describir a las unidades del sistema.
Una forma de lograr esta estructura es por medio del manejo de los mapas cognitivos difusos (MCDs), los cuales ofrecen la oportunidad de modelar términos lingüísticos y de unificar los planteamientos presentados por los expertos, aun cuando no se tenga mucha información sobre el tipo de correspondencia entre ellos. En esencia, los mcds son estructuras gráficas que representan relaciones de causalidad en un sistema complejo, las cuales se forman a partir de conceptos o de factores clave que permiten modelar “reglas imprecisas” que subyacen de la experiencia humana, y del cambio o la acumulación del conocimiento para un determinado fenómeno. Por ello los mcds se visualizan como una fusión entre las redes neuronales artificiales3 (RNAs) y la lógica difusa (LD), pues permiten plasmar relaciones no lineales a través de nodos y conexiones, donde estas últimas se definen bajo grados de influencia (Groumpos, 2010). Como resultado se busca que la estructura tienda a un equilibrio y, en consecuencia, poder conocer su comportamiento de manera aproximada (Curia y Lavalle, 2011).
Específicamente, estos mapas ofrecen las siguientes ventajas (Chytas, Glykas y Valiris, 2010: 220): a) exploran de forma versátil la información, b) ofrecen dinamismo, c) expresan relaciones que pudieran estar ocultas, d) combinan información, y e) alcanzan un equilibrio. La aplicación de los mcds es muy diversa, pero desde el ámbito económico se discuten aspectos como: procesos de planeación industrial (Christova, Stylios y Groumpos, 2003), manufactura (Groumpos, 2010), análisis macroeconómico (Carvalho y Tome, 2004) y planeación financiera (Xirogiannis, Glykas y Staikouras, 2010; Koulouriotis, Diakoulakis y Emiris, 2001).
No obstante, recientemente se ha considerado la posibilidad de modelar procesos sociales, donde la complejidad se hace presente en las interacciones entre los individuos, grupos, organizaciones e instituciones bajo entornos que implican desorganización, conflictos, protestas y demás demostraciones sociales; es decir, en ambientes donde existe incertidumbre social.
Bajo este contexto, los mapas cognitivos (MCS) permiten exponer relaciones complejas; por ejemplo, Wolff (2012) presenta una estructura sociopolítica que incluye un levantamiento indígena en Ecuador, mientras que Narayanamoorthy y Kalaiselvan (2012) muestran una estructura socioeconómica para un sector vulnerable de la industria textil en la India. Pero en caso de contar con más de una perspectiva o con aportes que se entrelazan sobre un suceso o que se tenga la intención de asignar un valor a las conexiones entre los nodos, entonces la inserción de la ld es la mejor opción. Por ejemplo, Curia y Lavalle (2011) diseñan una estructura socioeconómica “estándar”, la cual combina reglas difusas para trabajar con las diferentes posturas y ofrecer un modelo que puede ser aplicado a cualquier economía moderna.
El objetivo del estudio es diseñar un MCD que relacione algunas de las problemáticas contemporáneas de la economía mexicana visualizadas a partir del institucionalismo (pobreza, debilidad de la finanzas públicas y escasez del financiamiento), para explicar las principales causas del estancamiento económico. El distintivo de la investigación es que a diferencia del trabajo de Curia y Lavalle (2011), aquí se propone trabajar con problemáticas específicas para una sola nación.
Los resultados señalan que se logra el equilibrio del mcd, el cual indica que el nodo de análisis central: estancamiento económico, puede ser explicado por su propia naturaleza y, en especial, por el deficiente desarrollo del sistema bancario.
La investigación se divide en cuatro apartados, una conclusión y un apéndice. En el primero se presenta una revisión de la literatura sobre los mecanismos empleados para incorporar a las instituciones. En el segundo se exponen a los mcds, poniendo énfasis en su funcionamiento. En el tercero se presentan los aportes del institucionalismo dirigidos exclusivamente a la economía mexicana. Y, en el cuarto se presenta la aplicación y los resultados de la investigación.
I.Revisión de la literatura
Metodologías convencionales
La división de las teorías neoclásicas bajo una perspectiva “moderna” tiene como preámbulo las conclusiones a las que llegó el famoso modelo de crecimiento de Solow: el estado estacionario. Esta restricción abrió paso a la nueva oleada denominada los modelos de crecimiento endógeno4 o nuevas teorías del crecimiento económico, los cuales tienen la peculiaridad de emplear de alguna forma tecnología AK5 (Popa, 2016).
Por su parte, visiones heterodoxas (schumpeterianos) junto con el empleo de modelos de crecimiento endógeno dieron grandes avances al exponer los vínculos entre la regulación y la inversión. Pero no fue sino hasta la segunda generación de estos modelos que se sugiere que mejores instituciones mejoran la efectividad del gobierno, dando lugar a la incorporación de la “calidad institucional como determinante del crecimiento económico” (Beckmann, Endrischs y Schweickert, 2016), es decir, ya no bastaba con incluir a los factores de la producción (trabajo y capital) como determinantes del crecimiento, sino que ahora, también era necesario incluir variables que permitieran identificar las causas más profundas de las diferencias entre los países (Alonso y Garcimartín, 2013).
Bajo esta segunda generación de modelos endógenos, el estudio de Gradstein (2007) resulta crucial, pues realiza una formulación matemática de un modelo tipo AK para vincular las relaciones entre el crecimiento, la búsqueda de rentas (prácticas para manipular la política pública como estrategia para incrementar beneficios) y los derechos de propiedad, donde este último se visualiza como una expresión directa de “la calidad institucional”. Los resultados muestran que bajo un régimen de protección a los derechos de propiedad (que incentiva a su vez a la inversión) disminuye la inequidad en el ingreso, mientras que en un régimen de búsqueda de rentas la desigualdad aumenta. Posteriormente, con el mismo esquema, el estudio de Nawaz, Iqbal y Khan (2014) incorpora una distorsión en el modelo, la cual incluye actividades no productivas como consecuencia de la debilidad institucional, así los hallazgos alcanzados coinciden con los de su predecesor. En resumen, se tienen que el impacto de esta distorsión entre las naciones difiere, pues los resultados dependen esencialmente del nivel de desarrollo de cada economía.
En términos de análisis estadísticos, el estudio de Haber (1995) busca trascender en la relación entre la regulación gubernamental (que implica una relación directa con los cambios institucionales que determinan el tamaño y la estructura de los mercados financieros) y el desempeño económico (donde considera a la industria más representativa de la época: la industria textil del algodón). Durante el periodo seleccionado (de casi 100 años) se emplean diversas medidas de concentración (como el índice Herfindahl) para analizar la relación entre las variables. Las conclusiones señalan que la discrecionalidad de las autoridades y la tardía modernización en los mercados financieros fueron cruciales para generar grandes diferencias en el tiempo.
Metodologías no convencionales
Como una alternativa a la visión ortodoxa, el estudio de la teoría de la complejidad ofrece un marco conceptual que permite explorar las interacciones entre los agentes, los procesos de adaptación y la evolución de los sistemas. De acuerdo con esta postura, “la economía se convierte en un sistema que evoluciona de forma procedimental en una serie de eventos” Arthur, (2015:8). En otras palabras, las instituciones pasan a tomar un lugar esencial, ya que estas dirigen las posibilidades de las interacciones entre los agentes que se adaptan a un entorno de constante cambio, pues solo así el término de dilema social6 es legible.
El aporte de Jiménez (2015) considera que los dilemas sociales complejos como la apropiación de un recurso de uso común (RUC) -este estudio se basa, principalmente, en la perspectiva de Elinor Ostrom sobre el conocimiento de un ruc, toda vez que considera a las reglas y a las sanciones bajo un estructura específica- pueden ser modelados a través de agentes que simulan sus interacciones como el que se presenta en el juego del dilema del prisionero, así el uso de autómatas celulares7 permiten recrear la evolución del sistema bajo condiciones controladas. Los resultados señalan que el elemento crucial para resolver este dilema social es el entendimiento del proceso de moralización de los agentes, es decir, es necesario entender la capacidad individual para internalizar una norma y, por consiguiente, los resultados subrayan a la evolución de las reglas y las valoraciones de los agentes.
Por su parte, Fischer (2008) muestra cómo los individuos trabajan con relaciones complejas para coordinarse entre las preferencias individuales y la influencia de normas sociales bajo la dinámica de una sociedad productiva; es decir, las acciones de política económica están enfocadas a incentivar a la fuerza laboral, específicamente, se habla de una reducción de la tasa impositiva que grava al salario. En el estudio se propone trabajar con un algoritmo genético,8 pues así existe la posibilidad de incluir una función que logre captar una disyuntiva compleja como la descrita en un dilema social (en este caso, entre el ocio y el trabajo remunerado). Las conclusiones indican que las normas sociales moldean de manera significativa el actuar de los individuos, incluso haciendolos relegar sus propias preferencias.
Finalmente, en el estudio de Przepiorka y Diekmann (2018) se analiza la coordinación del comportamiento cuando se aplica una norma social (sanción) bajo el contexto del juego del dilema del voluntario (vod, por sus siglas en inglés), particularmente se estudia la evolución de la tasa de sanciones entre los grupos (poniendo énfasis en la variación del número de integrantes) en el juego del robo o stealing game a través de un laboratorio experimental computarizado.9 Con la intención de organizar los diferentes escenarios se disponen dos versiones del juego: simétrico (donde en todos los miembros del grupo recae el costo de la sanción) y asimétrico (donde en el grupo se incluyen espectadores), adicionalmente, para ambas versiones con la opción de aplicar la sanción. Los resultados señalan que los grupos bajo la versión asimétrica son más eficaces para el cumplimiento normativo.
II.Mapas Cognitivos Difusos
Los mapas cognitivos difusos (MCDs) son estructuras basadas en nodos, los cuales interactúan con base en “reglas imprecisas”. Estos nodos se conectan por medio de conexiones que especifican la direccionalidad (causa-efecto) y el peso (grado de influencia) entre las unidades. En general, los nodos albergan términos clave, metas, eventos y otras características específicas. Por lo tanto, los mcds expresan de forma accesible las relaciones existentes -o por lo menos hasta donde el conocimiento actual lo permite- de conceptos permitiendo expresar relaciones de causalidad específica.
En Groumpos (2010) se muestra un ejemplo muy sencillo de un mcd con cinco nodos y diez conexiones, aquí cada nodo es representado con C1, C3, C3, C4 y C5, y las conexiones con Wij donde el primer subíndice señala el nodo que ejerce el control Ci, mientras que el segundo señala el nodo que recibe la influencia Cj, tal y como se presenta en la gráfica 1.
Para señalar la influencia entre los nodos, es necesario indicar el grado de causalidad, dentro del intervalo [-1,1 ]. La relación entre dos conceptos puede ser de tres tipos: a) causalidad positiva (Wij > 0), b) causalidad negativa (Wij < 0) y c) sin relación (Wij = 0).
Ahora bien, para hacer evolucionar un mcd existen diferentes metodologías, por lo que
para efectos de esta investigación se considera la formulación presentada por Curia y Lavalle (2011), debido a que es la
aplicación más afín a este estudio. No obstante, de acuerdo con Groumpos (2010), la función de transferencia
acorde debe ser la sigmoidal, toda vez que las conexiones entre los nodos se
mantienen solo en el intervalo [0,1], es decir, las conexiones entre los nodos se
establecen solo con causalidad positiva. Así, la función sigmoidal unipolar
establece que λ > 0 lo que determina la inclinación de la función continua
Donde x, es un vector. El procedimiento para hacer evolucionar un mcd, queda como sigue (Curia y Lavalle, 2011: 674):
La ecuación 2 menciona que Ct es el vector con los valores de los conceptos al tiempo t, Ct+1 es el vector que contiene los valores de los conceptos en la etapa t + 1 de la iteración, w es la matriz de conectividad (que se mantiene constante durante todo el procedimiento) y f es la función de transferencia. Este proceso se repite las veces necesarias hasta que el vector resultante se estabilice.
Para el caso de la matriz de conectividad, Groumpos (2010) señala que para cada elemento wij de la matriz w indica el valor del peso entre el concepto Ci y Cj y, por tanto, la diagonal de la matriz es cero, pues se asume que no hay concepto que se cause por sí solo, en consecuencia, wii = 0 . La gráfica 2 ilustra la matriz de conectividad del mcd presentado en la gráfica 1, donde se muestra que la diagonal de la matriz sigue esta premisa. Adicionalmente, se observan las diez conexiones ubicadas de acuerdo con el nodo que ejerce el control (primer subíndice), así como el número de nodos del mapa, que definen el tamaño de la matriz.
III. Aportes del institucionalismo
Para el caso de la economía mexicana, fundamentar las razones principales del estancamiento económico: pobreza (Millán, 2018), escasez del financiamiento (Haber, 2006) y debilidad en las finanzas públicas (Turner, 2007), ha sido crucial para comprender mejor por qué no se ha avanzado. A continuación, se incorpora brevemente los aportes de cada experto.
De acuerdo con Millán (2018), México podría estar ante la trampa de la pobreza debido a las siguientes características que resaltan durante el periodo analizado (1992-2014). Primero, el nulo crecimiento en el ingreso familiar: el ingreso per cápita familiar mensual para 2014, se mantiene muy cercano con los datos para 1992, lo que sugiere una resistencia por ingresos a la baja. Segundo, la desaceleración del crecimiento: se tienen evidencia que la evolución del empleo mantiene una trayectoria muy suave, además de una disminución de trabajos bien remunerados (+ 5 salarios mínimos), adicionalmente, se tiene registro (para 2015) que a pesar de ser el país con el mayor número de horas anuales por trabajador dedicabas a laborar, la calidad de vida es inferior al promedio. Y tercero, la persistencia de la pobreza: se ha presentado el mismo nivel de incidencia de la pobreza que el registrado hace 22 años, lo que sugiere que los programas gubernamentales (redistribución del ingreso) no han podido reducir la precariedad de las condiciones de vida. Asimismo, la falta de formación de capital humano (debido parcialmente a la deserción escolar, como parte de la baja calidad de la educación) junto con el estancamiento económico ha generado el entorno propicio para dar continuidad a este escenario.
Por su parte Haber (2006), visualiza la escasez del financiamiento en la economía real destacando las siguientes características durante el periodo 1991-2004. Primero, el bajo crecimiento económico: aún con la apertura comercial el PIB per cápita se encuentra estancando. Segundo, la falta de incentivos: existe una estructura deficiente de incentivos, por lo que no se restringe el actuar discrecional de los banqueros, inversionistas y gobierno. Lo anterior propicia la falta de desarrollo en el sistema bancario. Y tercero, las ineficiencias del Estado: un reflejo muy claro es la debilidad del sistema judicial.
Finalmente, Turner (2007) subraya las deficiencias de las finanzas públicas para la economía mexicana, ofreciendo los siguientes indicios. Primero, señala la importancia de la deficiente estructura del Estado para llevar a cabo parte de sus funciones: la hacienda pública. Segundo, indica la falta de procesos de adaptación del sistema jurídico ante los retos de la nación. Y tercero, genera un vínculo entre las deficiencias de la hacienda pública y la falta de legalidad en el sistema económico.
IV. Aplicación
Diseño experimental
Para determinar los valores de los conceptos con causalidad positiva se sigue el criterio de Aguilar (2010) quedando como sigue:
Cuadro 1 Causalidad positiva
| valor | Significado |
| 1.00 | Completa |
| 0.75 | Alta |
| 0.50 | Media |
| 0.25 | Baja |
Fuente: Elaboración propia.
El cuadro 1 presenta los diferentes valores asignados para una causalidad positiva; no obstante, para efectos de esta investigación se omitirá la causalidad completa (1.00). La razón es que esta refiere a un hecho de causa y efecto “plenamente” conocido o dado, por ende, se tiene total certeza que así sucede. Ahora bien, el valor asignado para cada conexión10 del mcd que ayude a generar la matriz de conectividad depende de la intensidad con la que cada experto haya expuesto sus aportes en el texto original. En caso de ambigüedad, el valor asignado será el correspondiente a la causalidad positiva media (0.50), mientras que los aportes con mayor énfasis o reiterativos se denotan con la causalidad positiva alta (0.75) y, en caso contrario, el valor asignado es con la causalidad positiva baja (0.25).
El MCD propuesto para la economía mexicana -se excluyen el comercio exterior, debido a las interdependencias internacionales que escapan del alcance de esta investigación, pero su relevancia queda aglutinada en la parte que no puede ser explicada- se presenta en la gráfica 3, el cual contiene 21 nodos (conceptos) y 26 conexiones que representan una relación causa-efecto, teniendo como nodo principal el estancamiento económico.
Gráfica 3 MCD propuesto para explicar el estancamiento económico en México
 | |||||
| Nodo | Descripción | Nodo | Descripción | ||
| C1 | Estancamiento económico | C11 | Falta de desarrollo | ||
| C2 | Debilidad en las finanzas públicas | C12 | Baja calidad de vida | ||
| C3 | Deficiencias en el sistema jurídico | C13 | Bajos salarios | ||
| Turner (2007) | C4 | Estado | C14 | Carencia de nutrientes | |
| Millán (2018) | C15 | Más horas para laborar | |||
| Haber (2006) | C5 | Escasez del financiamiento en la economía real | C16 | Mano de obra barata | |
| C6 | Desorganización | C17 | Pobreza | ||
| C7 | Desarrollo deficiente en el sistema bancario | C18 | Deserción escolar | ||
| C8 | Supervisión y regulación no modernizada | C19 | Baja calidad de la educación | ||
| C9 | Conflicto de intereses | C20 | Deficiencias en el sistema educativo | ||
| C10 | Sistema judicial endeble | C21 | Deficiencias en la redistribución del ingreso | ||
Fuente: Elaboración propia con base en Turner (2007), Haber (2006) y Millán (2018).
Resultados
La gráfica 4 muestra el comportamiento de los valores de los nodos para siete iteraciones; no obstante, se observa que en la quinta iteración11 del sistema (conforme a la ecuación 2) el vector resultante logra estabilizarse y, en consecuencia, se llega a un equilibrio. Como resultado se tiene que todos los valores del vector son representativos, o sea todos los conceptos analizados mantienen cierta relevancia a la hora de explicar el fenómeno del estancamiento económico.
Sin embargo, resaltan dos valores que se encuentran por encima del resto de los datos: el primero tiene un valor de 0.76 correspondiente al nodo 7 (desarrollo deficiente del sistema bancario) y el segundo con un valor de 0.74 correspondiente al nodo 1 (estancamiento económico), ambos muy cercanos a la causalidad positiva alta. En otras palabras, el estancamiento económico se explica, particularmente por el desarrollo deficiente del sistema bancario discutido por Haber (2006) y por la propia naturaleza que ejerce el estancamiento económico. Este último aspecto, se puede leer como la fuerza contenida por la acumulación de interrelaciones subordinadas que no pudieron ser captadas con claridad, por ejemplo, la falta de coordinación entre los grupos, la corrupción, etc.
Con la idea de corroborar los resultados arriba mencionados, se propone un caso alternativo de análisis. En específico, se infiere que el mapa presentado en la gráfica 3 es correcto, pero que los valores asignados a las conexiones no lo son, es decir, que los valores asociados a la matriz de conectividad del mcd no son los más apropiados, pues es posible que resulte deficiente el tratamiento otorgado a través del cuadro 1. En este caso, se propone “estandarizar” los valores asignados a la matriz de conectividad con causalidad positiva media (0.5).12 La gráfica 5 muestra los resultados de esta propuesta que confirman los resultados alcanzados en la gráfica anterior. Existen 2 valores con el mismo nivel (0.70) que se alejan del resto de las observaciones: el nodo 1 (estancamiento económico) y el nodo 7 (desarrollo deficiente del sistema bancario).
Conclusiones
La dinámica de considerar a la Economía Institucional como fuente de información ha empezado a fructificar desde diferentes ángulos, pues se promueve la vinculación entre la observación y la medición. Para el caso de las economías en desarrollo, el análisis de las problemáticas actuales suele mantener dinámicas complejas como, por ejemplo, el crónico estancamiento económico que ha experimentado la economía mexicana, así al unificar los aportes que explican este fenómeno a través de un mcd se encuentra evidencia de que, el estancamiento económico se explica, particularmente por el desarrollo deficiente del sistema bancario y por la propia naturaleza que ejerce el estancamiento económico. Este último aspecto, podría vincularse a elementos no captados abiertamente como: la falta de coordinación en los grupos, la corrupción, el comercio exterior, etc.
