1. Introducción

Chile ha experimentado, durante las últimas décadas un significativo crecimiento económico, resultando ello en mejoras sustanciales en diversos indicadores sociales, particularmente en relación a la disminución de la tasa de pobreza. Sin embargo, su excesiva centralización geográfica e institucional, su alto nivel de desigualdad social, y, particularmente, un modelo económico centrado en industrias de recursos naturales dificultan su definición como nación desarrollada. En este punto, adquiere valor la discusión sobre dinámicas de transferencia tecnológica, en particular, como potencial catalizador de mayor desarrollo económico, producto de una nueva matriz productiva basada en industrias de mayor sofisticación tecnológica.

La Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI) define transferencia tecnológica como el proceso de aplicación de resultados de investigación para uso práctico, siendo necesario para su materialización la occurencia de procesos de construcción de capacidades científico tecnológicas en los diferentes agentes del sistema nacional de innovación (^{Pedraza et. al., 2013}). En este escenario, adquiere singular relevancia el rol de las universidades, en particular en economías emergentes, donde, junto con institutos de investigación públicos, tienden a concentrar las mayores capacidades nacionales en investigación y desarrollo (^{Fernández, 2010}). Chile no es una excepción. Si bien sus indicadores económicos demuestran un innegable progreso, su actividad científico tecnológica, si bien ha experimientado incrementos presupuestarios reales, no refleja similar tendencia¹. A modo de ejemplo, a la baja inversión en Investigación y Desarrollo (I+D), equivalente a 0.38 por ciento del Producto Interno Bruto (PIB), se suman tendencias regulares de países en vía de desarrollo, i.e., un financiamiento mayoritariamente público de la actividad científico tecnológica, por encima de fuentes privadas, una concentración de I+D en universidades, además de una baja interacción entre éstas y la industria².

A modo general, la colaboración universidad-empresa, base de procesos de transferencia tecnológica, ha resultado en mayor competitividad y productividad para la industria. Asimismo, su menor costo se ha transformado en un factor a considerar al momento de evaluar el desarrollo de investigación por cuenta propia (^{Céspedes, 2012}). Luego, adquiere valor la identificación de variables que incidan en la ocurrencia de transferencia tecnológica. ^{Thursby et al. (2001)} citan la activa participación del investigador en la gestación de su innovación, además de su capital social como variables de éxito. ^{Wright et al (2008)} destacan el rol facilitador de organizaciones intermedias tanto internas-incubadoras, organizaciones de transferencia y licenciamiento, parques científico tecnológicos- como externas a universidades -inversionistas de capital de riesgo, agencias de desarrollo-. Asimismo, ^{Owen-Smith et al (2003)} sostienen que las publicaciones científicas, más allá de su rol de difusión de la comprensión de fenómenos naturales, en determinados contextos, facilitan el acceso a redes de comercialización, luego de la transferencia tecnológica. Asimismo, al ser el patentamiento un paso previo posible en la transferencia propiamente tal, sus condicionantes son relevantes de ser identificadas. ^{Azagra (2001)} señala que la generación de patentes es influenciada significativamente por el financiamiento público, siendo tal efecto complementado por fuentes privadas. Asimismo cuestiona el que una orientación aplicada de la investigación académica dé lugar a un mayor número de patentes universitarias. ^{Fernández et al (2009)} concluyeron que cuánto mayor es la calidad de la investigación universitaria, la experiencia de sus oficinas de transferencia tecnológica y el tamaño de la universidad, mayor es la probabilidad de patentamiento. En cuanto a capacidades de investigación, ^{Carayol (2007)} determinó que el tamaño de un laboratorio de investigación, la cantidad de fondos apalancados, tanto públicos como privados influyen positivamente en el número de patentes gestadas.

En función de la argumentación previa, se busca aportar a la discusión identificando las dinámicas que rigen el proceso de transferencia tecnológica en la Universidad del Bío-Bío, una Universidad Pública y Regional en Chile. Con tal objetivo, se aplicó una metodología basada en métodos cuantitativos y cualitativos, considerando en primer término el diseño y aplicación de un modelo logit, de forma de confirmar en forma posterior los resultados observados en función del desarrollo de tres estudios de casos, cuya selección respondió a criterios de variabilidad en términos de éxito/fracaso del proceso de transferencia tecnológica. En ambas etapas se consideró como unidad de análisis análisis “Proyecto de Investigación y Desarrollo (I+D) en la Universidad del Bío-Bío”, construyéndose una muestra de 60 proyectos para el período 1997-2014. Se definió la occurrencia de transferencia tecnológica en función de cuatro variables: i. Financiamiento Público en I+D; ii. Soporte de Estructuras a la Innovación; iii. Capacidades de Investigación; y iv. Redes, definiéndose una serie de hipótesis con objetivo de testear la posible incidencia de cada una de ellas en el proceso de transferencia tecnológica. El artículo se estructura de la siguente manera: en la sección II se describe el problema a abordar; en la sección III se presenta la metodología de investigación; en la sección IV, los resultados, los cuales son discutidos en la sección V; finalmente en la sección VI, se presentan las conclusiones del estudio.

2. Descripción del Problema

En Chile, el sostenido crecimiento económico ocurrido en las últimas décadas plantea el desafío de convertirse en una nación desarrollada, adquiriendo la ciencia, tecnología e innovación un rol sustancial en tal proceso (^{Yutronic, 2012}). Sin embargo, abordar la brecha en cuestión no es tarea fácil. No obstante la inversión en Investigación y Desarrollo ha crecido sostenidamente durante la última década, la occurrencia de transferencia tecnológica sigue siendo baja, en particular en relación a solicitudes de patentes y licenciamiento de tecnología. A modo de ejemplo, la inversión en I+D en universidades nacionales, de más de $2.000 millones de dólares en los últimos 12 años, ha permitido mejoras en la productividad científica, superando investigadores nacionales las 6.000 publicaciones indexadas en el año 2013³ (^{CORFO, 2013}). Tal producción científica no se ha materializado en productos de uso funcional para el mercado y la sociedad, presentando las universidades Chilenas, entre 2002 y 2008, sólo 254 solicitudes de patentes⁴.

La Universidad del Bío-Bío (UBB) es un reflejo de tal tendencia. Universidad Pública y Regional, UBB cuenta actualmente con 11.114 estudiantes de pregrado y 727 estudiantes de postgrado⁵, cifras que permiten definirla como una universidad de tamaño medio dentro del país. La Universidad se encuentra localizada en la Región del Biobío⁶ -en la zona Sur de Chile- región de histórico dinamismo industrial, la cual concentra al día de hoy 10.2 por ciento del total de empresas en el país⁷. Siendo la región con la segunda mayor presencia de empresas en Chile -tras la Región Metropolitana- Biobío desagrega su actividad económica en relación a los sectores forestal, pesquero e industrial, siendo una región exportadora por esencia. En particular, su desarrollo industrial se focaliza en la producción de bienes intermedios como acero y derivados, productos petroquímicos, madera y papel, cuyos mercados de consumo se ubican fuera de la región y del país. Si bien hay una base productiva importante en la región, su tasa de innovación es baja: sólo un 16% de las empresas a nivel regional declara haber desarrollado alguna tipo de actividad innovativa (^{MINECOM, 2014}), siendo una de las regiones en Chile con menor registro al respecto. Ahora bien, el desempeño particular de UBB se encuentra ligado a la estructura económica de la Región. Destaca, por cierto, el aumento significativo en los últimos años de su producción científica, no reflejado, en la misma proporcionalidad, en sus resultados de transferencia tecnológica, especialmente en lo referente a patentes, licencias o creación de nuevas empresas. Luego, la Universidad no escapa a la realidad observada a nivel nacional, en términos de una baja transferencia tecnológica, a pesar de mejoras en su capacidad científica y de su localización en una zona de signifativa arraigo industrial.

3. Métodología

Dado el carácter carácter explicativo y descriptivo del estudio propuesto, se recurrió a herramientas metodológicas cuantitativas y cualitativas. En primer término, para el análisis cuantitativo se desarrolló un modelo logit conducente a la determinación de los efectos de una serie de variables sobre la occurrencia de procesos de transferencia tecnológica en UBB. Posteriormente, en atención a confirmar y profundizar los resultados obtenidos, se desarrollaron tres estudio de casos -diseñados en base a metodología propuesta por ^{Yin (2003)} - seleccionados en base a criterios de éxito/fracaso en procesos de transferencia tecnológica.

3.2 Análisis Cualitativo

En una segunda etapa se desarrollaron tres estudios de casos, en su opción múltiple, acorde a lineamientos metodológicos de ^{Yin (2003)}. Para el análisis cualitativo, se siguió un modelo lógico donde la ocurrencia de transferencia tecnológica depende de cuatro factores: i. Financiamiento Público en I+D; ii. Estructuras de Soporte de la Universidad; iii. Capacidad de Investigación de la Universidad; y iv. Redes, se han definido las siguientes hipótesis a contrastar en la investigación: i. a mayor financiamiento público en I+D, mayor transferencia tecnológica; ii. a mayores capacidades científicas-tecnológicas, mayor transferencia tecnológica; iii. mayores estructuras intermediarias de soporte en temas de innovación y transferencia tecnológica, mayor transferencia tecnológica; y iv. a mayor interacción entre la universidad y la industria, mayor transferencia tecnológica. Se definió como unidad de análisis “Proyecto de Investigación y Desarrollo (I+D) en la Universidad del Bío-Bío”, siendo la selección basada en criterios de éxito/fracaso en ocurrencia de transferencia tecnológica, es decir, la muestra final consideró proyectos de I+D desarrollados en UBB en el período 1997-2014, que transfirieron y no transfirieron tecnología. De forma de alcanzar mayor validez en los resultados obtenidos, entre aquellos proyectos de I+D que efectivamente transfirieron tecnología se hizo una diferencia entre aquellos que licenciaron y no licenciaron tecnología.

En función de tal criterio de selección, la muestra respondió a la siguiente estructura. El primer estudio de caso consistió en un proyecto de I+D que protegió intelectualmente y transfirió tecnología a través de servicios de asistencia técnica. Según el modelo logit estimado, este proyecto tuvo una probabilidad de transferencia de un 95.1%. El segundo estudio de caso no desarrolló transferencia tecnológica, es decir, un proyecto de I+D que no generó protección intelectual ni algún mecanismo de transferencia. El proyecto elegido, coincidió con los resultados del modelo logit estimado, ya que fue uno de los proyectos que tuvo menor probabilidad de transferencia con un 17,3%. Finalmente la muestra consideró el único proyecto de I+D en UBB que ha generado un contrato de licencia, dado que es un ejemplo concreto de como una tecnología se ha puesto en el mercado.

En esta etapa se realizaron entrevistas a diversos actores que participaron del proceso de desarrollo, transferencia y gestión tecnológica correspondiente a cada uno de los tres proyectos de I+D incluidos en la muestra. Se desarrolló un protocolo de entrevista el cual incluyó preguntas referentes al desarrollo de los proyectos propiamente tal en función de las variables del modelo lógico propuesto, conocimiento de las empresas sobre investigadores, infraestructura y equipamiento científico de UBB, dificultades de los investigadores UBB para transferir resultados de I+D, estado de la transferencia tecnológica en Chile y en las universidades públicas, importancia de la generación de redes para la transferencia tecnológica y las barreras que dificultan la vinculación universidad-empresa. Se entrevistó a investigadores, directivos y profesionales de universidades públicas -en particular de UBB-, organizaciones públicas de I+D, y empresas. En casos específicos, acorde al perfil del entrevistado, las preguntas fueron modificadas o se agregaron algunas adicionales.

Las entrevistas se solicitaron vía telefónica o por correo electrónico, realizándose de forma presencial en la mayoría de los casos, con una duración aproximada de 20 a 30 minutos. Se recibieron, en algunos casos, cuestionarios respondidos vía correo electrónico. En la Tabla 1 se muestra el total de entrevistas realizadas según el perfil del entrevistado. En forma posterior, cada entrevista fue transcrita, luego codificada en función del modelo lógico propuesto, siendo las hipótesis testeadas mediante análisis cualitativos matriciales. Para la codificación y análisis se utilizó el software QSR NVivo 10.

Tabla 1: Listado de Entrevistados por Categoría 

Fuente: Elaboración Propia

4. Resultados

4.1 Resultados del Análisis Cuantitativo

Respecto a los proyectos de I+D de UBB ejecutados durante el período bajo esutdio, un 51% transfirió sus resultados de investigación, a través de asistencia técnica o licenciamiento, así como también inciaron un proceso de patentamiento. Sin embargo, no se encontraron mecanismos como I+D contratada y empresas spin-off. Para identificar las variables más significativas con las actividades de transferencia tecnológica de la Universidad del Bío-Bío, se realizaron 10 modelos distintos (ver Tabla 2). Luego, se observó que las variables relacionadas en forma estadísticamente significativa con la ocurrencia de transferencia tecnológica en proyectos de I+D en UBB son dos: Número de Patentes Solicitadas y el Cargo del Director de Proyecto de I+D. Respecto a las demás variables analizadas, no hay elementos suficientes para inferir que una incidencia significativa de su parte en la ocurrencia de los procesos de transferencia tecnológica.

Tabla 2: Resultados Modelo Logit 

^a Variables significativas al nivel *P<0.10, **P<0.05, ***P<0.01

Fuente: Elaboración Propia

La variable Número de Patentes Solicitadas tuvo un coeficiente β de 1,26, por lo tanto, la probabilidad de transferir tecnologías provenientes de proyectos de I+D, ya sea a través de asesorías, licenciamiento o generación de patentamiento, aumenta si el Director del Proyecto de I+D ha solicitado una patente. Los límites para el Intervalo de Confianza para el 95% de nivel de confianza de la variable, fluctúa entre 0,26 y 2,13. Por lo cual, se confirma que esta variable es significativa dentro del modelo.

La variable Cargo del Director de Proyecto de I+D, resultó ser significativa (coeficiente β=1,82), por lo tanto, la probabilidad de generar transferencia tecnológica aumenta si el Director de Proyecto de I+D dirige un Centro de I+D o Laboratorio. Los límites para la variable Cargo del Director de Proyecto de I+D para el 95% de nivel de confianza, fluctúa entre 1,14 y 3,76. Por lo cual, se confirma que esta variable es significativa dentro del modelo.

En Tabla 3 se presentan los efectos marginales del modelo. El efecto marginal de la variable Número de Patentes Solicitadas, indica que cada vez que un proyecto de I+D genera una solicitud de patente en UBB, la probabilidad de generar transferencia tecnológica aumenta en un 29,7%, manteniendo las demás variables constantes. En cambio, el efecto marginal de la variable, Cargo del Director de Proyecto de I+D, indica que si el Director de Proyecto dirige un Centro de I+D o Laboratorio, la probabilidad de generar transferencia tecnológica aumenta en un 60,9%, manteniendo las demás variables constantes.

Tabla 3: Estimación Efectos Marginales 

Fuente: Elaboración Propia

5. Discusión

Por medio de la aplicación de herramientas cuantitativas y cualitativas es posible explorar las dinámicas de la ocurrencia de transferencia tecnológica en UBB. En primer término, el análisis cuantitavo identificó como variables estadísticamente significativas para la ocurrencia de transferencia tecnológica, el número de patentes solicitadas por el Director del proyecto de I+D, además de un liderazgo previo en Centros o Laboratorios de I+D. Ambas variables se refieren en la definición metodológica a las Capacidades de Investigación, luego son de carácter endógeno. Ello contribuye a confirmar la hipótesis referente al rol de la capacidad de investigación sobre la ocurrencia de transferencia tecnológica. Los estudios de casos realizados conducen a similar conclusión. En los dos proyectos en que algún mecanismo de transferencia tuvo lugar, Casos de Estudio No1 y No3, la capacidad de investigación de UBB fue valorada por las empresas participantes, en especial la calidad de sus investigadores, además de su infraestructura y equipamiento científico. De particular significado es la capacidad de los investigadores de permanecer actualizados en relación al estado del arte de sus ámbitos disciplinarios, como también de la situación actual de la industria. Se concluye además, al igual que en la investigación cuantitativa, la relevancia que en ambos casos, los investigadores principales ocupasen posiciones de dirección en Centros o Labotarios de I+D. Asimismo, se detecta una valorización del rol de estudiantes de pre y postgrado, dado su aporte al desarrollo de la investigación, generalmente en pruebas experimentales, además de ser una posible fuente de colaboración futura con la industria.

En relación a las demás variables del modelo lógico aplicado en el marco del estudio cualitativo, los resultados son disímiles. En primera instancia, los casos de éxito se asocian a un alto capital social, particularmente del investigador principal, siendo de especial importancia sus redes de carácter tanto académico como empresarial. En el caso de redes académicas, éstas se configuran en función de la actividad de investigación del investigador principal, habiendo sido de particular significado su período de estudios de postgrado para la construcción de redes de alcance internacional. En relación a redes empresariales, su contrucción respondió a experiencias previas de I+D, pasantías en empresas, participación en congresos, ferias y seminarios industriales, además de su relación con ex alumnos hoy en destacadas posiciones industriales. Ahora bien, en los casos de éxito se observó que el capital social resulta fundamentalmente de la iniciativa y credibilidad de los propios académicos, no habiendo existido al momento de la ejecución de los proyectos una estructura de soporte por parte de UBB. Sin embargo, actualmente es válido señalar que los investigadores en UBB cuentan con el soporte de organizaciones intermedias, tales como la Oficina de Transferencia y Licenciamiento (OTL) la cual asume un rol de canal de comunicación entre la academia y la industria en lo referente a transferencia tecnológica. Ello de forma de evitar posibles desconocimientos de la oferta tecnológica de UBB por parte de empresas, lo cual pudiese disminuir la ocurrencia de transferencia. Asimismo, adquiere valor la construcción de redes institucionales a nivel de OTL, tanto a nivel nacional como internacional, de forma de compartir buenas prácticas y evitar duplicidad de esfuerzos. A modo general, los resultados obtenidos vienen a confimar los resultados de ^{Thursby et al.(2001)}, en cuanto al rol del capital social, i.e. redes en el modelo lógico propuesto, en la ocurrencia de transferencia tecnológica.

La situación es diferente en cuanto al resto de las variables. En cuanto a financiamiento público, los resultados cuantitativos no señalan significancia estadística, no siendo posible confirmar la hipótesis respectiva. Sin embargo, en relación a las dinámicas cualitativas descritas, para los casos de ocurrencia de transferencia tecnológica tanto los investigadores como las empresas participantes resaltan el rol del financiamiento público. Sus razones dicen relación con la viabilización de la investigación desarrollada, lo no cual no sería posible en ausencia de financiamiento público, particularmente debido a la adversión por parte de las empresas por financiar el riesgo tecnológico. No obstante la existencia de programas públicos conducentes a colaboración universidad-empresa, dos barreras a abordar fueron citadas en ambos casos: en primer término, la necesidad de una mayor orientación de la actividad de I+D por parte de universidades a la resolución de problemas de la industria, y, segundo, un desconocimiento en gran parte de las empresas de las herramientas de financiamiento público de I+D. Sin embargo, la constatación del rol del financimanento público en los casos de éxito, no permite concluir que la variable en cuestión sea significativa para la ocurrencia de transferencia tecnológica, dado que, el caso de fracaso explorado recibió financiamiento por parte de una agencia pública.

Una situación similar se registra respecto de la variable Estructura de Soporte de la Universidad. No significativa en cuanto al modelo estadístico propuesto, en el caso de la exploración cualititativa la conclusión es compleja, dado que la actual Oficina de Transferencia y Licenciamiento de UBB no se encontraba en operación al momento de ejecutarse los proyectos relacionados a los estudios de caso seleccionados. Ahora bien, la ausencia de organizaciones intermedias pudo haber perjudicado el proceso de transferencia tecnológica, ya sea por su no ocurrencia, o una débil negociación de licenciamiento. A modo de ejemplo, en el segundo caso, se observó un paradigma hacia la investigación por parte de los investigadores, postergando cualquier iniciativa hacia la transferencia tecnológica. Siendo ésta una postura válida, de haber existido algún tipo de organización intermedia interna en UBB al momento de desarrollar la tecnología en cuestión, las probabilidades de ocurrencia de transferencia tecnológica pudieron haber sido mayores. En relación a los casos, donde sí ocurrió transferencia tecnológica, el rol de organizaciones intermedias podría haber resultado en mejores procesos de negociación de transferencia o licenciamiento, no dependiendo, como ocurrió de esfuerzos y redes de los propios investigadores participantes.

6. Conclusión

El presente artículo valida el rol de variables de carácter endógeno en la ocurrencia de transferencia tecnológica en una universidad pública y regional en un país en vía de desarrollo como Chile. Tras la aplicación de la metodología propuesta, se establece que dos son las variables de mayor incidencia en los procesos de transferencia tecnológica: Capacidades de Investigación -en particular en relación al número de patentes solicitadas por el investigador principal, y si éste ha ocupado alguna posición de liderazgo en Centros o Laboratorios de I+D-, además de las redes construidas conducentes a un mayor capital social por parte del grupo responsable del desarrollo de la nueva tecnología.

El estado de la transferencia tecnológica en UBB es aún incipiente, en parte reflejo de las dinámicas que se observan a nivel nacional. La transferencia de resultados de investigación a la industria no es una actividad regular aún en el país ni en UBB. En esta línea, el reconocimiento por parte de las empresas participantes de los proyectos de I+D estudiados respecto de las capacidades de UBB abren nuevas perspectivas al respecto. Sin embargo, ello necesita de ciertas correcciones. Cobra importancia en este sentido, la incidencia de la variable Redes en la ocurrencia de transferencia tecnológica. En este sentido, se necesita abordar las distintas variables que obstaculizan la construcción de una fluida relación universad-empresa, a su vez conducente a transferencia tecnológica. En el marco del presente estudio se identificaron algunas de ellas tales los tiempos de respuesta de la universidad a las empresas; baja focalización de la investigación en UBB en problemáticas de las empresas; la ausencia de un lenguaje común; falta de visibilidad de la oferta tecnológica de UBB; desconocimiento de la empresa del quehacer científico de la universidad fomentado por la no existencia de canales claros de llegada a UBB.

Asimismo, las capacidades de investigación endógenas revisten especial significado para el éxito de la transferencia tecnológica. La existencia de recursos humanos, infraestructura y equipamiento científico de alto nivel reviste especial significado para, en una primera etapa, generar interés por parte de empresas por colaborar en el desarrollo de tecnología, y luego por su posible transferencia. En esta línea, el fortalecimiento de organizaciones de soporte en calidad de intermediarios entre investigadores y empresas se hace fundamental. Para el caso particular de UBB, los pocos años de operación de su Oficina de Transferencia y Licenciamiento (OTL) limitan la medición de su impacto. Sin embargo, siempre que sean consideradas las particularidades del contexto local, su implementación debiese transformarse en el mediano-largo plazo en un catalizador de la actualmente baja ocurrencia de transferencia tecnológica.

A modo general, las universidad públicas en Chile están en un proceso de maduración de sus capacidades de transferencia tecnológica. UBB no es una excepción. En el centro de tal proceso, persisten barreras institucionales relacionadas con aspectos administrativos-legales propios de la reglamentación del funcionamiento de universidades públicas. Sin embargo, la construcción de capacidades de investigación endógenas, la consolidación de un mayor capital social, complementado con nuevas estructuras de soporte, en particular en relación a organizaciones intermedias, pueden contribuir a cimentar escenarios más fructíferos para la transferencia tecnológica en Chile.